第一章 导论

第一节 选题背景和意义

改革开放以来，我国外经贸取得了快速的发展，对我国国内经济各方面均产生了深刻的影响。在对外开放的过程中，进出口贸易和外商直接投资取得了显著的业绩，一度领先全球其他国家，也吸引了国内外大量学者对此进行解释并研究由此产生的经济影响。然而，全球经济危机的爆发使得发达国家经济陷入了困境，全球贸易保护开始盛行，这一方面阻碍了我国进出口贸易的发展，另一方面发达国家也难有资金输出。与之相反，我国经济的快速发展提升了本土企业的竞争力，催生了一批本土跨国公司，在全球经济疲软的背景下，我国的跨国公司开始在世界崭露头角，逐步开始了我国企业的国际化行为，推动我国企业对外直接投资的快速发展，体现了我国在全球经济中地位的提升。在这种背景下，为了进一步通过对外直接投资促进我国外经贸的发展，我国政府于2006年正式提出了企业“走出去”战略，将发展企业对外直接投资提到国家战略层面。根据商务部统计，我国企业对外直接投资流量从2002年的27亿美元增加到2012年的878亿美元，增加了31倍之多；对外直接投资存量从2002年的299亿美元增加到2012年的5319.4亿美元，增加了近17倍。

企业对外直接投资的快速发展也使我国学术界开始关注其宏观推动因素（张为付，2008；郑展鹏和刘海云，2012）以及微观特征（肖慧敏和刘辉煌，2013；汤晓军和张进铭，2013），并认为这种现象是我国经济发展阶段的必然趋势（邱立成和潘小春，2010）。近年来中央政府对推动企业对外直接投资的支持力度进一步加大，《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》将加快企业“走出去”列为对外开放的重要战略任务，指出“按照市场导向和企业自主决策原则，引导各类所有制企业有序开展境外投资合作”；党的十八大报告强调“加快走出去步伐，增强企业国际化经营能力，培育一批世界水平的跨国公司”；十八届三中全会发布的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》更是明确提出“扩大企业及个人对外投资，确立企业及个人对外投资主体地位，允许发挥自身优势到境外开展投资合作”。尽管目前我国企业对外直接投资行为尚未像国际贸易和引进外资一样对国内经济产生深刻的影响，但在这些中央文件精神的引领下，可以预测我国企业对外直接投资在未来几年将会出现更加快速的增长，对外直接投资项目的增加和规模的扩大对我国国内经济产生的各种影响也将越来越明显，这也必将会引起社会各界的关注，并成为学术界的研究热点。

同时，我国作为发展中大国，经济发展过程中仍存在大量问题，就业不足和结构失衡是其中最主要的问题之一（中国社科院“中国社会状况综合调查”课题组，2009；李文星和袁志刚，2010），因此企业对外直接投资是否会由于资本外流而不利于我国经济发展和就业增加也成为学界和政府部门较为担忧的问题。事实上，尽管我国企业对外直接投资在近年已取得了快速的发展，但针对企业对外直接投资如何影响国内经济的研究和思考并不多，也引起了人们对推行企业对外直接投资战略的担忧。企业对外直接投资对国内经济将会产生两种途径的直接影响，一是生产转移，资本和生产的外移势必通过减少国内生产规模而减少对劳动的需求，从而不利于就业；二是资源重置，生产转移必将改变经济结构，要素资源配置结构也将改变，该过程可能对就业产生正向的影响。本书的主要工作在于从这两种影响途径出发研究企业对外直接投资如何影响经济发展的各个因素，重点关注其对国内就业各个方面产生的影响，旨在从国内经济的角度考察企业对外直接投资的发展绩效。

跨国公司最早诞生在发达国家，因此企业对外直接投资现象也最早出现在发达国家，这催生了基于发达国家背景的国际投资理论。从新古典经济学模型开始发展到现在的异质性企业模型，西方企业对外直接投资理论呈现越来越微观化和科学化的趋势，这些理论为西方经济学分析企业对外直接投资影响国内经济和就业提供了恰当的框架，也使得对此问题的探析越来越精细。然而，诞生于发达国家的理论一方面建构在发达国家跨国公司引领全球的基础之上，另一方面也根植于发达国家具备完善市场的背景下。与之不同的是，发展中国家的跨国公司较为年轻且竞争力不强，其对外直接投资行为也与发达国家存在较大差别，也展现出了与发达国家企业不同的对外直接投资动机，因此西方学术界的主流国际投资理论可能并不适用于发展中国家的情况。基于这种情况，尽管本书的主题框架参考借鉴了西方主流理论，但为适用于发展中国家的现实状况，本书在研究过程中充分考虑了发展中国家的经济发展特征。其一，本书基于发展中国家企业对外直接投资的特有动机，考察技术引进等动机导致的企业对外直接投资对国内经济发展和就业的影响途径；其二，结合我国存在劳动力市场刚性等不完善因素的现状，研究在这种市场条件下企业对外直接投资产生的资源重置途径如何影响国内就业。这样的处理方式既体现了我国作为发展中国家的基本特征，又保障了本书实证研究扎根于我国经济现状的基本要求。

从背景和选题上看，本书的研究不仅对该领域的学术进展有一定的理论意义，而且对当前我国企业对外直接投资战略的实行也有一定的政策参考价值。在理论方面，其一，本书着重考察企业对外直接投资对国内经济发展和就业的影响，不同于以往文献大多对企业对外直接投资发生原因的关注，本书关注企业对外直接投资的“后果”，与当前学术界对企业对外直接投资“前因”的研究形成有效的互补，在学术上扩展了对企业对外直接投资行为的理解。其二，本书的研究根植于发展中国家的特征，充分考虑了发展中国家跨国公司的独特行为，有效结合了发展经济学和国际投资理论，既丰富了国际投资理论的研究素材，也增加了发展经济学的研究对象，能为后续的研究提供基本框架。其三，在劳动经济学方面，以往研究更多地从国际贸易和外资引进角度考察对外开放对就业的影响，本书的研究则在理论上表明企业对外直接投资也是影响国内就业的重要途径，更为紧密地结合了对外开放和劳动就业直接的理论研究。

在实践上，本书利用国内数据展开实证研究，恰逢当前国家对企业“走出去”战略的重视，对于该战略的推行有一定的参考借鉴价值。其一，本书研究了影响我国企业对外直接投资的国内外因素，为相关政府部门创造有利于推动企业对外直接投资发展的条件提供了基本参考；其二，本书的研究发现，在条件恰当的情况下，我国企业对外直接投资能够从出口贸易、技术创新、劳动生产率提升等多个维度促进国内经济发展，为政府利用对外直接投资促进经济发展提供理论基础；其三，本书的研究发现对外直接投资并不必然会减少国内就业，并表明企业对外直接投资也是优化就业结构和促进对外劳务输出的途径之一，一方面消除了政府推行对外直接投资战略的顾虑，另一方面也为政府从企业对外直接投资角度推行有效的就业政策提供了参考借鉴。